為規(guī)范本市電子證照管理與應用，促進和深化政務服務“一網(wǎng)通辦”、城市運行“一網(wǎng)統(tǒng)管”改革，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，加快城市數(shù)字化轉型，市政府辦公廳組織修訂了《上海市電子證照管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。

  為廣泛征求并聽取社會公眾意見，加強政府重大行政決策的公眾參與力度，現(xiàn)將《辦法》向社會公開，歡迎各有關單位對《辦法》提出意見建議。

  征集時間：2022年3月9日—3月16日

  征集方式：

  1.信函：上海市人民政府辦公廳數(shù)據(jù)發(fā)展管理辦（黃浦區(qū)人民大道200號，郵編200003）

  2.電子郵件：dzzwb@shanghai.gov.cn

  3.傳真：021-63234053

  附件：上海市電子證照管理辦法（征求意見稿）

  上海市人民政府辦公廳數(shù)據(jù)發(fā)展管理辦公室

  2022年3月9日

  附件

上海市電子證照管理辦法

（征求意見稿）

  第一章 總則

  第一條（目的依據(jù)）

  為規(guī)范本市電子證照管理與應用，促進和深化政務服務“一網(wǎng)通辦”、城市運行“一網(wǎng)統(tǒng)管”改革，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，加快城市數(shù)字化轉型，根據(jù)《國務院關于在線服務的若干規(guī)定》《上海市數(shù)據(jù)條例》《上海市人民代表大會常務委員會關于進一步促進和保障“一網(wǎng)通辦”改革的決定》《上海市公共數(shù)據(jù)和一網(wǎng)通辦管理辦法》及國家和本市其他有關規(guī)定，制定本辦法。

  第二條（適用范圍）

  本辦法適用于本市各級國家機關、事業(yè)單位、履行公共管理和服務職能的組織（以下統(tǒng)稱“公共管理和服務機構”）開展電子證照數(shù)據(jù)收集、制作簽發(fā)、歸集、更新、共享、安全監(jiān)督等管理以及自然人、法人和非法人開展電子證照應用等相關活動。

  第三條（概念界定）

  本辦法所稱電子證照，是指公共管理和服務機構依法制發(fā)的各類不涉及國家秘密的證件、執(zhí)（牌）照、批文、鑒定報告、證明材料等數(shù)據(jù)電文。

  本辦法所稱市電子證照庫，是指依托市大數(shù)據(jù)資源平臺統(tǒng)一建設的，具備電子證照清單管理、制發(fā)歸集、場景管理、安全訪問、查詢核驗等功能的基礎數(shù)據(jù)庫及相關信息系統(tǒng)。

  本辦法所稱發(fā)證單位，是指依據(jù)法定職責制作簽發(fā)電子證照的公共管理和服務機構。

  本辦法所稱用證單位，是指在依法履職過程中共享使用電子證照的公共管理和服務機構，或經(jīng)授權的社會團體、企業(yè)。

  本辦法所稱持證主體，是指電子證照的簽發(fā)對象，包括自然人、法人和非法人組織。

  本辦法所稱政務類應用場景是指公共管理和服務機構根據(jù)法定職責需調(diào)用、核驗電子證照的應用場景。

  本辦法所稱社會化應用場景是指公共管理和服務機構以外的社會主體需調(diào)用、核驗電子證照的應用場景，社會化用證主體是指社會化應用場景中的用證單位。

  第四條（管理原則）

  本市電子證照管理和應用遵循“標準統(tǒng)一、應歸盡歸、互認互通、安全可靠”的基本原則。

  第五條（職責分工）

  市政府辦公廳是本市電子證照綜合管理部門（以下簡稱“綜合管理部門”），負責統(tǒng)籌規(guī)劃、協(xié)調(diào)推進、指導監(jiān)督全市電子證照管理及應用工作。市大數(shù)據(jù)中心具體承擔市電子證照庫的建設與運營管理、證照數(shù)據(jù)共享、應用接入、安全體系建設等工作。

  各市級部門負責落實、推進本系統(tǒng)電子證照管理工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本系統(tǒng)公共管理和服務機構按照國家、本市統(tǒng)一標準規(guī)范，推進本系統(tǒng)、本行業(yè)按照綜合管理部門要求制發(fā)、歸集、更新電子證照，負責指導本系統(tǒng)、本行業(yè)全面應用電子證照。

  各區(qū)政府負責統(tǒng)籌規(guī)劃、協(xié)調(diào)推進、指導監(jiān)督本轄區(qū)電子證照管理工作，督促本行政區(qū)域內(nèi)公共管理和服務機構按照本市統(tǒng)一標準規(guī)范，制發(fā)、歸集、應用電子證照。各區(qū)政府負責在本行政區(qū)域內(nèi)推廣應用電子證照。

  第六條（效力地位）

  按照國家、本市標準規(guī)范制發(fā)的電子證照與實體證照具有同等法律效力，可以作為各類場景的辦事依據(jù)或憑證。

  第二章 制發(fā)與歸集

  第七條（發(fā)證清單管理）

  各發(fā)證單位在各自職責范圍內(nèi)，按照綜合管理部門要求，編制本系統(tǒng)、本行業(yè)、本行政區(qū)域的電子證照發(fā)證目錄，明確證照名稱、發(fā)證單位、持證主體類型、證照歸集起始時間、類目公開屬性、標準級別（國家、本市或區(qū)）、證照模板、照面信息等，并通過市電子證照庫，對目錄進行同步更新和維護。

  各發(fā)證單位編制的電子證照發(fā)證目錄，由市大數(shù)據(jù)中心匯總形成全市電子證照發(fā)證清單，并根據(jù)證照類目公開屬性，依法將發(fā)證清單通過“一網(wǎng)通辦”總門戶向社會發(fā)布。

  第八條（證照歸集與更新）

  發(fā)證單位應當根據(jù)履職需要，會同市大數(shù)據(jù)中心，按照國家、本市標準規(guī)范制發(fā)電子證照，并同步歸集到市電子證照庫，確保歸集入庫的數(shù)據(jù)與本單位業(yè)務系統(tǒng)數(shù)據(jù)的一致性。制發(fā)電子證照應當作為業(yè)務管理的必要環(huán)節(jié)，實現(xiàn)電子證照與實體證照同步制發(fā)與更新，但法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的以及經(jīng)技術認定無法實現(xiàn)的除外。

  無法實現(xiàn)電子證照與實體證照同步制發(fā)的電子證照，發(fā)證單位應當確保將當天產(chǎn)生的增量證照數(shù)據(jù)向市電子證照庫集中歸集。

  第九條（電子送達）

  發(fā)證單位制發(fā)的電子證照，應當通過“一網(wǎng)通辦”總門戶或“隨申辦”移動端向持證主體進行送達，電子證照送達時間可作為向申請人頒發(fā)、送達證照時間，但法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。

  第十條（存量證照入庫）

  發(fā)證單位應當將有效期內(nèi)的電子證照以及有條件電子化的歷史證照電子化后完整歸集到市電子證照庫。

  第十一條（不可抗力）

  發(fā)證單位因不可抗力不能及時制發(fā)、歸集、更新或注銷電子證照的，應當及時采取應急措施并上報綜合管理部門，并在故障排除后的3個工作日內(nèi)，完成電子證照的制發(fā)、歸集、更新、注銷。

  第十二條（電子簽名與認證）

  發(fā)證單位應當按照《中華人民共和國電子簽名法》、國家政務服務平臺統(tǒng)一電子印章管理要求、本市電子印章管理辦法和技術規(guī)范要求，委托依法設立的電子認證服務機構對電子證照進行電子簽名（或簽章），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

  第三章 應用與服務

  第十三條（用證清單）

  用證清單是基于標準化、規(guī)范化的政務服務、執(zhí)法監(jiān)管等事項，將行政相對人所需提交或出示的材料與相應電子證照建立對應關系的一種管理措施，用于提升政務類場景應用電子證照的便捷性。各用證單位應當基于政務服務事項清單及辦事指南等，建立本單位的用證清單，并進行動態(tài)管理。用證清單堅持精準、必要原則，確保用證范圍的合法、合規(guī)、合理。

  第十四條（材料免交）

  用證單位在受理行政相對人業(yè)務申請過程中，凡可以通過市電子證照庫獲取所需電子證照的，不得要求辦事人提供相應實體證照和復印件，但法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。

  第十五條（用證單位接入和使用要求）

  納入用證清單管理范圍的應用場景，用證單位應當按照用證清單管理和技術要求，規(guī)范用證。其他政務類應用場景，確需調(diào)用電子證照的，用證單位應當通過市大數(shù)據(jù)資源平臺申請調(diào)用電子證照，具體要求由綜合管理部門另行制定。

  第十六條（持證主體亮證）

  持證主體可以通過“一網(wǎng)通辦”總門戶、“隨申辦”或經(jīng)綜合管理部門認定的移動端，查詢或出示電子證照表明身份、資質等。

  第十七條（一業(yè)一證）

  根據(jù)“一業(yè)一證”改革要求，對本市核發(fā)的行業(yè)綜合許可證實行電子化管理，由行業(yè)綜合許可證制作部門歸集至市電子證照庫，推行市場主體電子亮證應用，為行業(yè)綜合許可證的持證企業(yè)提供便利。

  第十八條（社會化應用）

  本市鼓勵金融、物流、教育、醫(yī)療、文化、旅游等有條件的行業(yè)，在管理服務活動中廣泛應用電子證照。

  社會化用證主體應當通過電子證照社會化應用系統(tǒng)申請用證，按照技術規(guī)范實現(xiàn)與市電子證照庫的對接，嚴禁超出權限使用電子證照。具體管理要求由綜合管理部門另行規(guī)定。

  第十九條（社會化應用可信授權訪問體系）

  社會化用證主體應當通過由綜合管理部門認定的可信授權訪問體系接入市電子證照庫，經(jīng)持證主體亮證、授權后依法合規(guī)調(diào)取電子證照。

  第二十條（賦能基層）

  綜合管理部門應當向各區(qū)政府共享電子證照社會化應用能力，各區(qū)政府應當做好承接，并在確保數(shù)據(jù)安全前提下推廣應用，各區(qū)政府推廣的社會化應用場景應當向綜合管理部門備案。

  第二十一條（跨省應用）

  跨?。ㄊ校秒娮幼C照須按照國家、本市統(tǒng)一部署和要求，依托全國一體化政務服務平臺，在確保數(shù)據(jù)安全的前提下有序推進。

  第二十二條（異議核實與處理）

  持證主體及各類用證單位對電子證照數(shù)據(jù)準確性、完整性、時效性有異議的，可以向發(fā)證單位提出異議核查申請。發(fā)證單位應當根據(jù)本市公共數(shù)據(jù)異議核實與處理有關規(guī)定完成處理，并將處理結果告知異議申請人。

  跨地區(qū)證照數(shù)據(jù)異議應當按照國家有關規(guī)定處理。

  第二十三條（容錯免責）

  在電子證照應用過程中，有關單位和個人因客觀原因出現(xiàn)意外后果或者未能實現(xiàn)預期目標，但是符合改革方向，相關程序符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，應當按照有關規(guī)定從輕、減輕或者免予追責。

  第四章 日常管理與監(jiān)督考核

  第二十四條（專人管理）

  發(fā)證單位和用證單位應當結合本單位實際，指定專人負責電子證照管理工作，并向綜合管理部門報備。

  第二十五條（日志記錄）

  市大數(shù)據(jù)中心和各發(fā)證單位、用證單位應當按照職責分工，采取身份認證、可信授權、存取訪問控制、信息審計跟蹤等技術手段，建立電子證照制發(fā)、歸集、更新、注銷、共享、應用等全過程日志記錄。

  第二十六條（安全責任）

  綜合管理部門負責建立全市電子證照的安全管理制度，指導有關單位落實安全管理責任。市大數(shù)據(jù)中心負責建立市電子證照庫的安全保障體系，明確安全管理要求，對市電子證照庫實行異地備份和安全等級保護，制定應急預案和數(shù)據(jù)備份恢復制度，保障市電子證照庫的安全運行。

  發(fā)證單位、用證單位、社會化用證主體應當嚴格執(zhí)行市電子證照庫的安全管理要求，加強本單位業(yè)務系統(tǒng)和電子證照的數(shù)據(jù)安全管理，保障電子證照合法合規(guī)使用，保護持證主體的商業(yè)秘密和個人隱私。

  第二十七條（修訂制度規(guī)范）

  發(fā)證單位和用證單位應當對本單位現(xiàn)行管理制度、規(guī)范性文件及業(yè)務規(guī)程中與本辦法不相適應的條款進行修訂，消除電子證照應用的制度障礙。

  第二十八條（監(jiān)督考核）

  綜合管理部門應當通過隨機抽查、模擬辦事、電子督查等方式對各發(fā)證單位和用證單位的電子證照管理工作進行日常監(jiān)督。電子證照制發(fā)、應用和推廣工作納入各單位年度績效考核。

  第二十九條（經(jīng)費保障）

  各級預算單位電子證照日常運營管理及應用產(chǎn)生的費用，納入同級財政保障。

  第五章 附則

  第三十條（施行日期）

  本辦法自發(fā)布日起施行。

文章來源：上海市人民政府