對十三屆全國人大一次會議第5985號建議的答復(fù)

鄒振球代表：

    您提出的關(guān)于商事制度改革后市場監(jiān)管工作中存在問題的建議收悉。針對建議中提出的相關(guān)問題和建議，我局會同發(fā)展改革委、人民銀行進(jìn)行了認(rèn)真研究，現(xiàn)答復(fù)如下：

    商事制度改革以來，按照黨中央、國務(wù)院決策部署，市場監(jiān)管、發(fā)展改革委、人民銀行堅持“寬進(jìn)”“嚴(yán)管”同時設(shè)計同步推進(jìn)，積極轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，改革創(chuàng)新監(jiān)管方式，強(qiáng)化部門協(xié)同合作，著力加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，開展了以下工作。

    一、建章立制，厘清監(jiān)管職責(zé)夯實監(jiān)管基礎(chǔ)

    （一）完善法律法規(guī)。推動出臺《企業(yè)信息公示暫行條例》，為建立企業(yè)信息公示、信息監(jiān)管、信用約束等信用管理制度提供了法律依據(jù)和程序規(guī)定，從法律上規(guī)范和固定了“寬進(jìn)嚴(yán)管”的事后監(jiān)管制度。同時制定出臺《經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》《嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》等一系列配套規(guī)章和規(guī)范性文件，為有序?qū)嵤皩掃M(jìn)嚴(yán)管”的事中事后監(jiān)管制度奠定了堅實基礎(chǔ)。

    （二）厘清監(jiān)管職責(zé)。推動出臺《國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2015〕62號），全面提出了“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)思想、基本原則和目標(biāo)任務(wù)，明確了“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的基本原則，構(gòu)建了職責(zé)清晰、協(xié)同監(jiān)管、社會共治的事中事后監(jiān)管新模式，明晰了新型市場監(jiān)管體系的頂層設(shè)計?！兑庖姟芳让鞔_了各部門的監(jiān)管職責(zé)，又對各部門如何履行監(jiān)管職責(zé)、協(xié)同監(jiān)管提出了要求；既強(qiáng)化了監(jiān)管機(jī)制的合理銜接，也突出了社會共治格局的有序構(gòu)建，有力推動了多頭重復(fù)監(jiān)管與監(jiān)管缺位的這一矛盾的解決。按照“四個誰”原則，推動修訂出臺《無證無照經(jīng)營查處辦法》，進(jìn)一步明確了部門間監(jiān)管職責(zé)，強(qiáng)化了部門協(xié)作和信用監(jiān)管。

    二、信息公示，促進(jìn)企業(yè)自律擴(kuò)大社會監(jiān)督

    （一）扎實推進(jìn)企業(yè)年報和信息公示工作，促進(jìn)企業(yè)自律。改企業(yè)年檢為年報，2013-2017年度企業(yè)年報公示率分別為87.55%、85.12%、88.3%、90.45%、91.51%，均高于改革前2012年全國企業(yè)83.86%的年檢率。實行社保、統(tǒng)計、海關(guān)“多報合一”，將社保、統(tǒng)計、海關(guān)相關(guān)事項納入年報，企業(yè)報送年報后，由市場監(jiān)管部門將相關(guān)內(nèi)容向有關(guān)部門推送，通過“數(shù)據(jù)網(wǎng)上行”讓“企業(yè)少跑路”，企業(yè)信息公示內(nèi)容不斷豐富，企業(yè)主體責(zé)任意識不斷增強(qiáng)。積極推進(jìn)企業(yè)即時信息和工商行政管理處罰信息公示工作，將企業(yè)出資情況作為即時信息公示的重要內(nèi)容。截至2018年6月底，國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)共公示了2239.29萬條即時信息，市場監(jiān)管行政處罰信息基本做到應(yīng)公示盡公示，有效促進(jìn)了企業(yè)自律，信用監(jiān)管基礎(chǔ)不斷夯實。

    （二）暢通社會公眾信用信息獲取渠道，擴(kuò)大社會監(jiān)督。市場監(jiān)管總局2017年底全面建成了覆蓋全國各?。▍^(qū)、市）的國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，面向社會公眾提供企業(yè)信息查詢服務(wù)，確保公眾安全便捷、穩(wěn)定可靠查詢獲取相關(guān)信息。發(fā)展改革委開通“信用中國”網(wǎng)站，向社會公眾提供信用信息“一站式”查詢服務(wù)。人民銀行組織建設(shè)金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，培育企業(yè)征信市場，推動信用評級市場規(guī)范發(fā)展，大力完善企業(yè)信用檔案。截至2018年6月底，國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)累計訪問量達(dá)488.76億人次，累計查詢量177.51億人次，今年以來日均訪問量5356.28萬人次，日均查詢量397.87萬人次，有效擴(kuò)大了社會監(jiān)督，促進(jìn)了企業(yè)誠信自律，對降低市場交易風(fēng)險和社會交易成本，提高經(jīng)濟(jì)運行效率，建立信用監(jiān)管機(jī)制發(fā)揮了重要作用。

    三、隨機(jī)抽查，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)提升監(jiān)管效能

    （一）全面實施“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，切實提效減負(fù)。專門出臺文件部署實施“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，建立以“雙隨機(jī)”抽查、投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)管、轉(zhuǎn)辦交辦為主要方式的市場監(jiān)管模式。發(fā)布并調(diào)整隨機(jī)抽查事項清單，涵蓋登記事項、公示信息（含出資情況公示）、侵害消費者權(quán)益行為、商標(biāo)和特殊標(biāo)志行為檢查等8類31項，出臺隨機(jī)抽查工作指引，逐項明確清單所列事項“查什么”“怎么查”“查到什么程度”，提高抽查檢查的規(guī)范化、專業(yè)化程度。各?。▍^(qū)、市）均已建立隨機(jī)抽查事項清單、檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，制定了年度抽查計劃，2017年各地市場監(jiān)管部門共抽查企業(yè)92.76萬戶，抽查檢查結(jié)果均通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)及時公示，2018年計劃抽查比例為企業(yè)總數(shù)的5%。與巡查相比，雙隨機(jī)抽查大幅減少了檢查次數(shù)，降低了企業(yè)負(fù)擔(dān)，增強(qiáng)了企業(yè)信用約束自覺性。

    （二）積極推進(jìn)部門協(xié)同聯(lián)動，提升監(jiān)管合力。作為牽頭部門，市場監(jiān)管總局主動協(xié)調(diào)相關(guān)部門，多次就部委層面聯(lián)合開展跨部門雙隨機(jī)抽查工作進(jìn)行會商，加強(qiáng)綜合執(zhí)法和協(xié)同監(jiān)管。各地也積極開展了市場監(jiān)管部門牽頭、會同相關(guān)部門的多部門雙隨機(jī)聯(lián)合檢查，實現(xiàn)“進(jìn)一次門、查多項事”，有效減少了多頭重復(fù)執(zhí)法，減輕了企業(yè)負(fù)擔(dān)，提升了監(jiān)管合力。同時，做好抽查檢查結(jié)果公示應(yīng)用，市場監(jiān)管、發(fā)展改革等相關(guān)部門通過政務(wù)大廳、門戶網(wǎng)站、“雙隨機(jī)、一公開”網(wǎng)上政務(wù)專欄、自助終端、APP平臺等多種渠道及時公開抽查結(jié)果，并與全國信用信息共享平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)實現(xiàn)共享，推進(jìn)部門協(xié)同，引導(dǎo)企業(yè)誠信經(jīng)營。

    四、信息共享，加強(qiáng)部門協(xié)同形成改革合力

    （一）實行注冊登記“雙告知”制度，做好審批監(jiān)管銜接。按照《國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見》要求，實行注冊登記“雙告知”制度，推動市場主體登記信息在工商部門與審批部門、行業(yè)主管部門間共享應(yīng)用、互聯(lián)互通。辦理登記注冊時，向辦理注冊登記的企業(yè)告知需要審批的經(jīng)營項目及相應(yīng)的審批部門，完成注冊登記后，按照“四個誰”的原則，運用信息化手段將企業(yè)登記注冊信息推送至相應(yīng)的審批部門，相關(guān)審批部門或行業(yè)主管部門根據(jù)職責(zé)做好后續(xù)監(jiān)管工作，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空。

    （二）加強(qiáng)政府部門間信息歸集共享，促進(jìn)協(xié)同監(jiān)管。通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)“全國一張網(wǎng)”，統(tǒng)一歸集公示各級政府部門依法履職過程中產(chǎn)生的企業(yè)注冊登記備案、行政許可、行政處罰、“黑名單”、抽查檢查結(jié)果信息等，有效解決“信息孤島”問題。截至2018年6月底，共歸集涉企信息數(shù)據(jù) 5.69億條，陸續(xù)與司法部、中國銀聯(lián)、發(fā)改委、公安部等簽訂信息共享合作協(xié)議，通過中央部門協(xié)同監(jiān)管平臺和全國信用信息共享平臺向各部委提供了企業(yè)基礎(chǔ)信息5228.8萬條。發(fā)展改革委會同社會信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會議成員單位，建設(shè)運行了全國信用信息共享平臺，作為信用信息共享交換的“總樞紐”，歸集信用信息超過168億條，聯(lián)通44個部門、所有省區(qū)市和60余家市場機(jī)構(gòu)，為部門協(xié)同打下良好基礎(chǔ)。

    五、聯(lián)合懲戒，強(qiáng)化信用約束維護(hù)市場秩序

    （一）做好失信市場主體管理工作。制定《經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》《嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》等，建立市場主體“黑名單”制度，對列入其中的市場主體實施信用約束聯(lián)合懲戒并予以公示。建立全國統(tǒng)一的經(jīng)營異常名錄庫和嚴(yán)重違法失信企業(yè)庫，截至2018年6月底，全國經(jīng)營異常名錄實有企業(yè)438.9萬戶，嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單實有企業(yè)4.1萬戶，通過政府部門間的數(shù)據(jù)共享，在政府采購、工程招投標(biāo)、國有土地出讓、授予榮譽(yù)稱號等工作中依法予以限制或禁入。

    （二）持續(xù)做好重點領(lǐng)域市場監(jiān)管。持續(xù)推進(jìn)廣告戰(zhàn)略實施，強(qiáng)化廣告導(dǎo)向監(jiān)管，加大醫(yī)療、藥品、食品、保健食品、金融投資等領(lǐng)域執(zhí)法辦案和督辦力度。完善傳統(tǒng)媒體廣告監(jiān)測制度，加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)廣告監(jiān)管，在杭州建設(shè)啟用全國互聯(lián)網(wǎng)廣告監(jiān)測中心，實現(xiàn)對1000家互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站進(jìn)行監(jiān)測。定期公布重大虛假違法廣告案例，五年來共辦結(jié)廣告案件14.9萬件。加強(qiáng)商標(biāo)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，深入開展打擊侵權(quán)假冒工作，推進(jìn)跨區(qū)域、跨部門商標(biāo)執(zhí)法協(xié)作，完善與刑事司法銜接機(jī)制。五年共立案查處商標(biāo)侵權(quán)案件17.9萬件，涉案金額24億元，依法向司法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件1117件、涉嫌犯罪嫌疑人1049人。

    （三）實施部門間失信聯(lián)合懲戒。市場監(jiān)管、發(fā)展改革委、人民銀行等中央層級38部門聯(lián)合簽署《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》，發(fā)改委、人民銀行發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理的指導(dǎo)意見》，累計簽署涉及稅收征管、上市公司、法院執(zhí)行等領(lǐng)域聯(lián)合懲戒備忘錄36個，實現(xiàn)了跨部門、跨行業(yè)、跨地域的信用約束和懲戒，對失信者予以約束和懲戒，增加其辦事成本與代價。市場監(jiān)管部門配合最高人民法院限制“老賴”擔(dān)任公司各類職務(wù)近28萬人次，“一處違法、處處受限”格局初步形成，企業(yè)信用監(jiān)管聯(lián)合懲戒成效日益顯現(xiàn)。

    下一步，將按照黨中央、照國務(wù)院深化商事制度改革加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的部署要求，以深化機(jī)構(gòu)改革為契機(jī)，大力革新，狠抓落實，推動事中事后監(jiān)管各項政策措施落到實處。

    一是進(jìn)一步修訂完善相關(guān)法律法規(guī)。繼續(xù)加強(qiáng)對商事制度改革相關(guān)法律問題，包括您在建議中提出《公司法》第一百九十八條、第一百九十九條、第二百條尚未明確適用條件可能帶來執(zhí)法風(fēng)險等問題的研究，及時梳理商事制度改革涉及的法律法規(guī)，積極配合有關(guān)部門做好相關(guān)法律法規(guī)的研究擬訂和修改完善工作，為深化商事制度改革、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管各項措施落實到位提供法治保障。

    二是繼續(xù)做好企業(yè)信息公示應(yīng)用工作。進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)年報和即時信息公示工作，不斷豐富公示內(nèi)容，提高公示信息的利用水平，通過公示加強(qiáng)監(jiān)管，提高企業(yè)的自主公示和誠信自律意識，構(gòu)建社會誠信基礎(chǔ)。推動全國信用信息共享平臺建設(shè)，擴(kuò)大信息覆蓋面，加強(qiáng)信息加工整合，不斷提升完善服務(wù)功能，為加強(qiáng)對市場主體的監(jiān)管提供信用信息支撐。不斷拓展信用信息覆蓋種類與范圍，提高征信產(chǎn)品與服務(wù)水平。

    三是深入推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管。今年底在市場監(jiān)管部門管理的領(lǐng)域完成雙隨機(jī)抽查全流程整合，實現(xiàn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋、常態(tài)化。“十三五”末實現(xiàn)市場監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋，地方各級政府市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管常態(tài)化。建立以“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點監(jiān)管為補(bǔ)充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，積極推進(jìn)跨部門“雙隨機(jī)”聯(lián)合檢查，實現(xiàn)綜合監(jiān)管、智慧監(jiān)管。

    四是切實強(qiáng)化協(xié)同監(jiān)管聯(lián)合懲戒。進(jìn)一步推進(jìn)政府部門間涉企信息歸集共享，不斷完善市場主體“黑名單”制度，嚴(yán)格落實各項聯(lián)合懲戒備忘錄的要求，逐步將經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單嵌入部門業(yè)務(wù)信息化流程中，實現(xiàn)聯(lián)合懲戒的自動化和智能化，實現(xiàn)“一處違法，處處受限”。加強(qiáng)與行業(yè)協(xié)會、社會組織、媒體、互聯(lián)網(wǎng)平臺等的信息協(xié)作，依法有序開放涉企信息，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會和平臺型企業(yè)對企業(yè)的組織、協(xié)調(diào)、規(guī)范、引導(dǎo)功能，積極推動構(gòu)建社會共治新格局。

    衷心感謝您對市場監(jiān)管工作的關(guān)注和支持，我們將進(jìn)一步加強(qiáng)與相關(guān)部門的協(xié)同配合，把各項意見建議落到實處。歡迎繼續(xù)對我們的工作提出寶貴意見和建議。

文章來源：國家市場監(jiān)管總局